纪律惩戒

关键词对付作用出惩戒的决定

中期协字〔2021〕23号

时间:2021-04-07作者: 来源:

当事人:

  付万军,男,广州期货股份有限公司从业人员,从业资格号F3009455.

  当事人因存在借用近亲属期货账户从事期货交易行为,且未按规定报告近亲属在营业部开户从事期货交易的情况,于2020.年度10.月份9.日被中国证券证券监督定理委会湖北监管局采取出措施示函的行为监管措施(行程政监管措施书〔2020.35.号码)。

  当事人的上述行为违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》第十一条“从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易”的规定。

  根据《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十五条、第三十二条的规定,中国期货业协会第五届理事会自律监察委员会审议决定:

  给予付万军“暂停从业资格6.个月“的纪律惩戒。

  如果对本纪律惩戒决定不服,当事人可在收到本决定书之日起15.个工作日向中国期房期国产病会第五理工委员会申诉议会提出书架申诉。

2021. 年度2月份26.

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