行业要闻

中国证监会公布2021年证券公司分类结果
时间:2021-07-26作者: 来源:证监会官网

  根据《证券公司分类监管规定》(证监会公告〔2020〕42号),经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2021年证券公司分类结果。

  证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力、持续合规状况为基础,结合公司业务发展状况,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及风险控制指标等与其业务活动相适应的整体状况。

  根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内业务活动与其风险管理能力及合规管理水平相适应的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及因发生重大风险被依法采取风险处置措施的公司。

  证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  2021年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

序号

公司

名称

2021

级别

序号

公司

名称

2021

级别

序号

公司

名称

2021

级别

1

爱建证券

CCC

36

国信证券

AA

71

世纪证券

BB

2

安信证券

AA

37

国元证券

一个

72

首创证券

一个

3.

北京高华

一个

38

海通证券

BBB

73

太平洋证券

CCC

4

渤海证券

BBB

39

恒泰证券

CCC

74

天风证券

一个

5

财达证券

一个

40

宏信证券

CCC

75

万和证券

B

6

财通证券

一个

41

红塔证券

BB

76

万联证券

BB

7

财信证券

BBB

42

华安证券

一个

77

网信证券

D

8

长城国瑞

BBB

43

华宝证券

一个

78

五矿证券

一个

9

长城证券

一个

44

华创证券

一个

79

西部证券

一个

10

长江证券

一个

45

华福证券

BB

80

西南证券

一个

11

川财证券

C

46

华金证券

BBB

81

湘财证券

BB

12

大通证券

CCC

47

华林证券

一个

82

新时代证券

CCC

13

大同证券

BB

48

华龙证券

BBB

83

信达证券

BBB

14

德邦证券

B

49

华融证券

CCC

84

兴业证券

AA

15

第一创业

BB

50

华泰证券

AA

85

野村东方

B

16

东北证券

BBB

51

华西证券

一个

86

银河证券

AA

17

东方财富

一个

52

华鑫证券

一个

87

银泰证券

BB

18

东方证券

AA

53

华兴证券

BBB

88

英大证券

BB

19

东莞证券

一个

54

汇丰前海

BBB

89

甬兴证券

BB

20.

东海证券

一个

55

江海证券

CCC

90

粤开证券

BB

21

东吴证券

一个

56

金元证券

BBB

91

招商证券

AA

22

东兴证券

一个

57

金圆统一

B

92

浙商证券

一个

23

东亚前海

BB

58

九州证券

BB

93

中航证券

一个

24

方正证券

一个

59

开源证券

一个

94

中金公司

AA

25

高盛高华

BBB

60

联储证券

BBB

95

中山证券

CCC

26

光大证券

AA

61

民生证券

BB

96

中泰证券

一个

27

广发证券

AA

62

摩根大通中国

B

97

中天国富

一个

28

国盛证券

CCC

63

摩根士丹利华鑫

BBB

98

中天证券

BBB

29

国都证券

CC

64

南京证券

一个

99

中信建投

AA

30.

国海证券

BBB

65

平安证券

AA

One hundred.

中信证券

AA

31

国金证券

一个

66

瑞信方正

一个

101

中银国际

一个

32

国开证券

一个

67

瑞银证券

一个

102

中邮证券

CCC

33

国联证券

BB

68

山西证券

一个

103

中原证券

BBB

34

国融证券

BB

69

申港证券

BBB

35

国泰君安

AA

70

申万宏源

AA

  注:全行业138家公司中,有35家公司按规定与其母公司合并评价,即:渤海汇金(母公司渤海证券),长江保荐、长江资管(母公司长江证券),财通资管(母公司财通证券),一创投行(母公司第一创业),东证融汇(母公司东北证券),东证资管、东方投行(母公司东方证券),方正承销保荐(母公司方正证券),光证资管(母公司光大证券),广发资管(母公司广发证券),华英证券(母公司国联证券),国盛资管(母公司国盛证券),国君资管、上海证券(母公司国泰君安),海通资管(母公司海通证券),恒泰长财(母公司恒泰证券),华泰联合、华泰资管(母公司华泰证券),中泰资管(母公司中泰证券),中德证券(母公司山西证券),申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源),兴证资管(母公司兴业证券),银河金汇(母公司银河证券),招商资管(母公司招商证券),浙商资管(母公司浙商证券),中金财富(母公司中金公司),中信证券(山东)、金通证券、中信证券华南(母公司中信证券),安信资管(母公司安信证券),甬证资管(母公司甬兴证券),天风资管(母公司天风证券),德邦资管(母公司德邦证券)。

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