业务规范类

期货投资者信用风险信息共享管理规则(修订)
时间:2021-06-21作者: 来源:

2010年1月27日发布,2021621日第一次修订发布)

第一章总则

第一条为贯彻落实国务院《社会信用体系建设规划纲要》和中国证监会关于建立完善社会信用体系的要求,推进期货投资者信用风险信息(以下简称信用风险信息)的交换与共享,防范和降低期货投资者的信用风险,保障信用风险信息的准确、安全和正当使用,实现信用记录的电子化储存,加快期货行业信用信息系统建设,制定本规则

第二条中国期货业协会(以下简称协会)在自律服务系统中建立投资者信用风险管理模块,并负责信用风险管理模块(以下简称风险模块)的运行和管理。

第三条期货公司及其资产管理公司、风险管理公司(以下称期货经营机构)应当按照本规则的规定,完整、准确、及时地报送与其有业务关系的投资者、客户及交易对手方等(以下统称投资者)的信用风险信息。如发生报送信息与现有情形存在差异的情况,报送信息的期货经营机构应及时更正。

第四条本规则所称的信用风险信息包括:

(一)在期货经营机构认为非本公司责任的情况下,投资者穿仓或者违约款项超过1000元的信用风险信息

一是投资者自穿仓发生之日起20日内还清穿仓款项的;

二是投资者自穿仓发生之日起20日部分归还穿仓款项的;

三是投资者自穿仓发生之日起20日仍未归还穿仓款项的;

四是投资者穿仓或者违约发生后,期货经营机构向法院或仲裁机构提起诉讼、仲裁并得到支持,但投资者仍拒不还款的。

投资者与期货经营机构达成还款协议的,期货经营机构可延后至其未按照承诺期限还款时报送,并自行对协商过程及内容留痕存档。投资者穿仓或者违约款项不超过1000元人民币的信用风险信息,期货经营机构可自行决定是否报送

(二)投资者在期货经营机构的账户、资产被有权机关冻结或查封等的信息;

(三)期货交易所对投资者违规行为进行处理的信息;

(四)投资者被有权机关采取行政、刑事处罚的信息;

(五)投资者违规开展以本公司、关联公司或一致行动人股票为标的的场外衍生品业务的信息;

(六)投资者作为配资公司、荐股平台、点对点网络借贷(P2P)平台,违规互联网金融平台等主体涉嫌从事非法金融活动信息;

)期货经营机构认为其他需要上报的对投资者信用产生影响的信息。

但司法机关、行政机关等有权机关明确要求保密的信用风险信息除外。

第五条风险模块提供的信用风险信息仅作为期货经营机构判断期货投资者信用状况的参考依据。

第六条期货经营机构及其工作人员应当为在工作中知悉的信用风险信息保密。

第二章信息报送

第七条信用风险信息报送采取网上填报方式进行,期货经营机构应当在规定期间内登录协会网站(www.kaoru-japan.com)自律服务系统,在自律监察管理的风险模块中填报电子材料或更新。

第八条期货经营机构报送非本公司责任情况下投资者穿仓或者违约款项未归还信用风险信息的,应当在投资者逾期20日之后的5日内申报,同时提交以下材料:

(一)投资者开户材料或相关身份信息;

(二)期货交易结算报告或违约损失计算单;

(三)期货经营机构认为需要提交与确认造成穿仓或违约款项纠纷有关的其他证据。

第九条期货经营机构报送投资者账户、资产被有权机关冻结或查封信息的,期货经营机构应当在办理冻结或查封之后的5日内申报,同时提交以下材料:

(一)投资者开户材料相关身份信息;

(二)冻结或查封的裁定书或协助执行通知书;

(三)期货经营机构认为需要提交的与冻结或查封事项有关的其他材料。

第十条期货经营机构报送期货交易所对投资者违规行为进行处理信息的,应当在收到期货交易所处理决定文书之后的5日内申报,同时提交以下材料:

(一)投资者开户材料相关身份信息;

(二)期货交易所对投资者违规行为进行处理的决定文书。

第十一条期货经营机构报送投资者被有权机关采取行政、刑事处罚信息,应当在知悉有关情况之后的5日内申报,同时提交以下材料:

(一)投资者开户材料相关身份信息;

(二)投资者被采取行政或刑事处罚的法律文书

第十二条期货经营机构报送投资者违规开展以本公司、关联公司或者一致行动人股票为标的的场外衍生品业务信息的,应当在知悉有关情况之后的5日内申报,同时提交以下材料:

(一)投资者开户材料或者相关身份信息;

(二)期货经营机构认为需要提交的可以证明投资者违规开展以本公司、关联公司或者一致行动人股票为标的的场外衍生品业务的材料。

第十三条期货经营机构报送投资者作为配资公司、荐股平台、点对点网络借贷(P2P)平台,违规互联网金融平台等主体涉嫌从事非法金融活动的信息的,应当在知悉有关情况之后的5日内申报,同时提交以下材料:

(一)投资者开户材料或者相关身份信息;

(二)期货经营机构认为需要提交的可以证明投资者作为配资公司、荐股平台、点对点网络借贷(P2P)平台,违规互联网金融平台等主体涉嫌从事非法金融活动的材料。

第十期货经营机构在自律服务系统中填报信用风险信息和提交电子材料时,应当遵守以下程序:

(一)在风险模块中填报信息;

(二)将与填报信息有关的材料,扫描并上传至风险模块,每个文件大小不超过5MB

(三)将加盖公章的《期货投资者信用风险信息表》扫描上传至风险模块。

第十期货经营机构应当根据投资者的还款情况、诉讼或仲裁结果等信息的变化,及时按照规定程序对报送的信用风险信息进行更新。

第十协会有权对期货经营机构报送的信用风险信息进行审核,并督促期货经营机构对报送的信用风险信息进行修改、补充、更新等操作。

第三章信息查询及异议处理

第十期货经营机构可凭借用户名和密码,登陆协会网站(www.kaoru-japan.com)的自律服务系统,根据投资者姓名或名称及证件号码,查询信用风险信息。

第十期货经营机构应当为自身经营目的查询和使用风险模块中的信用风险信息不得用于期货经营机构正当经营目的以外的其他任何用途。

十九投资者要求与其有业务关系的期货经营机构查询本人(本机构)信用风险信息的,该期货经营机构不得拒绝投资者的要求,并应将查询到的信息,真实、准确、完整地告知投资者。

二十投资者向协会申请查询本人(本机构)信用风险信息的,应当提交《期货投资者信用风险信息查询申请表》及投资者本人(本机构)身份证明材料。协会对投资者身份确认后,将查询所得信息于10日内回复投资者。

第二十投资者认为风险模块披露的本人(本机构)的信用风险信息不真实、不准确、不完整的,可以向报送此信用风险信息的期货经营机构提出异议,要求予以更正。

第二十期货经营机构对投资者的异议及其理由审查后,按照下列规定处理:

(一)经审查确有必要更正的,应当在收到异议5日内予以更正;

(二)经审查无须更正而投资者仍持有异议的,可以对异议信息不作修改,并向协会提交《期货投资信息异议处理信息登记表》。

第二十期货经营机构经审查认为无须更正,而投资者仍有异议的,投资者可以向协会提交表明其身份的证明材料和有关说明材料,材料应当载明其所持异议内容,经本人(本机构)签字或盖章后,递交协会。

协会在收到投资者异议材料且对投资者身份进行确认后,在风险模块中标明存在异议的相应理由并告知投资者。

第四章信息安全

第二十期货经营机构不得以任何形式将信用风险信息向其他单位或个人披露和泄露,但有权机关要求协助或本规则第二十条规定的情形除外。

第二十期货经营机构应指定专人妥善使用和保管本公司登录风险模块的用户名和密码,负责填写、更新、查询信用风险信息的工作人员应当对使用记录进行留痕。

第二十协会、期货经营机构及其工作人员应当为在风险模块中知悉的信用风险信息保密。

第二十协会将不定期对期货经营机构的信用风险信息报送、更新、异议处理、保密等情况开展现场或非现场检查,期货经营机构应当予以配合。

第二十期货经营机构报送投资者信用风险信息,应事先通过合同等具有法律效应的协议文书告知信息权利人并征得信息权利人同意。

第五章附则

二十九本规则中所指“日”均指“工作日”。

三十期货经营机构及其工作人员违反本规则规定的,协会有权责令其改正,或视情节轻重给予其批评警示、纪律惩戒的自律管理措施。

三十一本规则于202158日经第届理事会第十四次会议通过,自2021621日起施行。2010年1月27日发布的《期货投资者信用风险信息共享管理办法(试行)》和《期货投资者信用风险信息共享管理办法实施细则(试行)》同时废止。

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