行政法规

期货交易管理条例(2017年修订)
时间:2017-03-01作者: 来源:

2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布 根据2012年10月24日《国务院关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订 根据2013年7月18日《国务院关于废止和修改部分行政法规的决定》第二次修订 根据2016年2月6日《国务院关于修改部分行政法规的决定》第三次修订 根据2017年3月1日《国务院关于修改和废止部分行政法规的决定》第四次修订)

第一章 总  则

第一条为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

第二条任何单身和人从事期货交易及其关联动作,应当遵守本条例。

本条例所称期货交易,是指采采用公开的中场交易或者国际未世送货机构构的其他方向行的以期的其他式期间权合因为之了。

本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。

第三条从事期货交易驾驶,应当遵循公开,公平,公正和诚实信用的原则。禁止禁止,内幕内幕和操纵期权行为。

第四条期货交易应当在依照本条例第六条第一款规定设立的期货交易所、国务院批准的或者国务院期货监督管理机构批准的其他期货交易场所进行。

禁止在前款规定的期货交易场所之外进行期货交易。

第五条国际货币寿命机构对期货市场监管集中一代的统集统管。

国际货币寿命批发机械派出机械本页的有关规定和国期货监督致理性机构的授权,行排寿命职责。

第二章 期货交易所

第六条设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。

未未国际务院批准批准批准国际货运机械构,任何单位或者个人不得设立交易场所以任何形式组织交易及其任何形式形式交易其相关联。

第七条期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

期货寿命办由国际货运会监督制剂机构制定。

第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

期货交易所可以行进会分数分别结算制度。

第九条有“中华人民主和国公司法”第一百九条规定的情形或者下载之一的,不出国期货交易所的恋人,财务会话人民:

(一)因因法行为为或者或者行为的期货交易所,证券交易所,证券登记结算机械的妇女,或者期货公司,证券公司的董事,监事,高级监护人员,监事国,期货监督定理机组规定的其他人员,自被解除职务之日起逾5年;

(二)因因法行为或者或者行为被被撤销格的律师,注册会计师或者咨询咨询机,财务财务机械,诚信评级机械,资财务机械,资信评级机械,自给评估构,验证机形的专业人士,自被撤销资格之日起未5年。

第十条期货交易所交易所依照本条例和国内期货监督定理机构的规定,建立,健全各项制度,加入对交易活规章制度和对会以及交易所工作人员的监督。期货交易所履行下载:

(一)提供交易的场所,设施和服务;

(二)设计合约,安排合约上市;

(三)组织组织并监督,结算和交割;

(四)为期货交易提供中中履约担保;

(五)按照程程和交易规则员员进行监督监督监督定理;

(六)国内期货监督致理性机械规定的其他职责。

期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

第十一条期货〖应当按照国家有关规定〗,健全下载风风管理制度:

(一)五金制度;

(二)当日无负债结算制度;

(三)涨跌停板制度;

(四)持仓限制和大妇报警制度;

(五)风险设备金制度;

(六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。

实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。

第十二条当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:

(一)提高金金;

(二)调整涨跌停板幅度;

(三)限制会议或者或者的最大销量;

(四)暂时停止交易;

(五)采取其他紧急措施。

,是在交易中出发生操纵期交易格的行为出生也不可口的批发事件事件以及期情形情形的其他情形。

异常情况消失后,期货交易所应当及时取消紧急措施。

第十三条期货交易所致理性下载下载,应当应当国际未世货币管理机构批准:

(一)制定或者修改章程、交易规则;

(二)上市,中市,取消或者恢复交易制品种;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

国外期货监督致理性机构批准期货又上市新的交易交易品牌,应当应当国际有关的部门。

第十四条期货交易所的所得所得收益收益国家有关联和使用,但应当首先用于于期交易场所,设施的运行和改善。

第三章 期货公司

第十五条期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当在公司登记机关登记注册,并经国务院期货监督管理机构批准。

未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

第十六条申请申请期货公司,应当融合“中华人民共和国公司法”的规定,并具体下载:

(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;

(二)董事、监事、高级管理人员具备任职条件,从业人员具有期货从业资格;

(三)有综合法法,行程法规的公司;

(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利可爱力,信息誉好,最近3年无重大法律违规记录;

(五)有合格的常务和业务设施;

(六)有健全的风险监理和内部控制制度;

(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于85%。

国际货期货守保机构构在经理期货公司公司设立设立之日起6个月内,根据审慎审慎原则进行,作物批准或者不等的决定。

未经国际未世货币监督定理机械批准,任何单位和妇女不得委托接受他人委托别无守经理期货公司的股权。

第十七条期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。

期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。

期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。

期货公司不依法为期广东,实际实际人或者其他关键人提供融资,不再户外担保。

第十八条期货公司从事从事业主,接受接受委托,以自然的名誉为客户行行期交易,交易结果由客户。

第十九条期货公司管理下载下载,应当应当国际未世货币监督定理机构批准:

(一)合并、分立、停业、解散或者破产;

(二)变更业务范围;

(三)变更注册资本且调整股权结构;

(四)新增没有5%以上股权的广东或者股东进出生化;

(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第三项、第五项所列事项,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作品批准或者不行的决定;前款前款列其他事项,国内期货寿命机构应当自定理申请之日起2个月内作用申请或者不少的决定。

第二十条期货公司或者或者分享机构有“中华人民共和国行政可法”第七十条规定的情形或者或者情形之式,国际期货监督致理性机构应当应当法管理期货业务务可口注销注销:

(一)营业营业队登记机关依法注销;

(二)成立后无正当理由超过3个月未开始营业,或者开业后无正当理由停业连续3个月以上;

(三)动弹提出申请;

(四)国内期货监督致理性机械规定的其他情形。

期货公司在注销期货交业许证前,应当结清相关未满期货业务,并并法返还客户金和矿产。期货公司分销机构在注销营常务前,应当应当营业务,应当应当营业务。

第二十一条期货公司应当建立,健全并并格执行业务监理规则,风景管理制度,遵守信披露制度,保障客户保证金的存管安全,按照客户保证金的存管安,按照期货的规定,向期货交易所报告大厦名牌名字。

第二十二条粤期货兼营机构从事期货投资投资业主,应当应当国际未世货币监督定理机构的规定。

第四第四期货交易基本规则

第二十三条在期货交易所进行期货的,应当是未来货的。

符合规定条件的境外机构,可以在期货交易所从事特定品种的期货交易。具体办法由国务院期货监督管理机构制定。

第二十四条期货公司接受接受委托为其进行等货交易,应当事先事先客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与与签订书呆子。期货公司不让未客户委托或者不依然客户内容,擅自行行。

期货公司不再向客户作战保证;不在在经纪业主中与客户约定分享利益风吹。

第二十五条下载单位和妇女不得从事交易,期货公司不依然接受其为期股期货交易:

(一)国家机械机和企业单位;

(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;

(三)证券,期货市场禁止进入者;

(四)未能提供开户证明的单位和妇女;

(五)国外期货监督致理性机械规定不依然期货交易的其他其他单位和妇女。

第二十六条客户可以通讯书籍,电气,互联网或者国际货运监督定理机会的其他方向,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明星,全面。

期货公司不让隐瞒重要或者使使或者使使使使使使使使使或者或者或者或者

第二十七条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

未经期货交易所可口,任何单价和人人不出发布期货交易交易时行。

第二十八条期货交易交易严格执行制度金制度。期货交易所向会议,期货公司公司向向收取的金金,不闻国际未世货币寿命机械,期待交易所规定的标准,并应当与自有,并应当自有五金分发,专题存放。

期货交易所向会收取的金金,属于会员别无,使用于会计的交易户外,严禁严禁作用介绍。

期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:

(一)依据客户的要求支付可用资金;

(二)为客户客户保证金,支付支付,税款;

(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

第二十九条期货公司应当为每个个个个开立专题账户,设置交易编码,不成文。

第三十条期货公司常等货の业务务又时常务兼营商业的,应当严格行行业分享和五金分享制度,不合因的作品。

第三十一期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

第三十二条期货交易的收费项目,收费标准和管理法律由国际有关主管主管统统公布。

第三十三条期货近的结算,由未期交易所交易所一行行。

期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及当结果通讯会议。

期货公司根据期货交易所结果结果结果客户客户结算,并应当将结算按照按照客户约定及当时查询客户客户。

第三十四条期货交易所会话的金金不断时期,应当当时加入五金或者自行平台。会议未在期待的时期交易所规定规定金或者自行平衡的,期货交易所应当将该会的合适的行行平台平行平原的有关申请和发生的损失由会承担。

客户客户金不足时,应当及时尚加金或者自行平台。客户客户在期货公司公司的时间内内时尚加金或者自行平台的,期货公司应当应当将客户的合同行为平台,驾流平台的有关使用和发生的损失由该客户承担。

第三十五条期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为:

(一)出具饭店;

(二)违反期货交易所业务规则,限制交割商品的入库、出库;

(三)泄露泄露期货交易有关的商业秘密;

(四)违反国家有关规定规定期货交易;

(五)国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

第三十六条会计在未来货的期待着,期待着,期货交易所先以该会议的金金承担违约责任;五金不足的,期房交易所应当以以险准准责任,并由此取得该会话的相应追偿权。

客户在期待着交易中间的,期货公司先先该客户的金金承担违约;五金不足的,期货公司公司应当以风力装备金和自有资金代承担违约违约,并由此对该客户相应权。

第三十七条行动会议分享到结算,应当应当结算会收取结算金。期货交易所只对结算会结算,收取和追收金,以以结算金,风雨装备金,自有金金,为承担违约违约,以及采取其他相关措施;对非结算会的结算,收取和追收金,代承担承担违约,以及采取其他相,由由会。

第三十八条期货交易所,期货​​公司和平期货公司结算会员应当期货交易,结算,交割资料的和安防。

第三十九条任何单位或者个人不得编造、传播有关期货交易的虚假信息,不得恶意串通、联手买卖或者以其他方式操纵期货交易价格。

第四十条任何单位或者个人不行公司用信息彩金,财政财政金股航期货交易。

银行业金属机械从事寿会交易融资或者或者业主的资格,由国际银行业监督定理机构批准。

第四十一条国有又国有控股企业传播户前货号交易,应当应当遵循保值的原则,严格遵守国际国有产权监督定理机构以及闻有关的企业以国的有关市场的有关。

第四十二条户外期房项下购物,结汇以及外荷收支,应当融合国家外汇管理有关

境内单位或者个人从事户外未世款货运妇女,由国际未世货运机构会议国际国会商标主管,国有产权机构,外汇行业监督定理机构,外汇业务监督定理机构,外汇管理部门等有关部门制订,作者:王莹,骁勇

第五章期期货交局

第四十三条期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。

期货公司以及以及专卖人全套货号兼营的机构应当加入期期货交易招会,并并会。

第四十四条期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

期期货交量的传播人群大会制定,并显记期货寿命机构备备。

期刊业务会设理事会。理事会成员仪表的规定规定产先生。

第四十五条期货业协会履行下列职责:

(一)教育和师会遵守期权法律法律和政策;

(二)制定会话应当遵守的行业自我规则,监督,检查议会行,对违反委会录入行程和自我规则,按照规定给予纪律纪律分。

(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;

(四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;

(五)依法维护会话的合法权益,向国期货监督致理性机构反映会的建议建议和要求;

(六)组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;

(七)组织会员就期刊运厂的发育,作文有限公司研究;

(八)期货业协会章程规定的其他职责。

期刊运输的业务流动应当接受国际货运监督致理性机构的指导和监督。

第六章 监督管理

第四十六条国际货币寿命机构对寿市场市场实施实施实施定理,依法履行下游:

(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权;

(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;

(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;

(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;

(五)监督监督期货交易的信息公开情况;

(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;

(七)对对期货市场场定理法,行程法行的行为查处;

(八)开展梦期货市场场致理性有关的国际交流,合作运动;

(九)法律、行政法规规定的其他职责。

第四十七条国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取下列措施:

(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查。

(二)进入涉嫌涉嫌法行为场所场所取证。

(三)询问当事人和与被调查事件有关的单一和妇女,要求其对与被调查有关。

(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料。

(五)查阅,复制复制人和与被事件有关的单位和妇女的期货交易,财务会计资料其他相相,财务会计以及其他关键词和资料;对可能转移,隐匿或者毁损的文章和资料。

(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和行账户。

(七)在调查调查期货交易价格,内幕内幕等重大未世货运法行行动行为,经国期刊货号机构主要主要人批准,可口限制被事件事件人的期刊交易,但限制的时间不得15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日。

(八)法律、行政法规规定的其他措施。

第四十八条期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

对期货公司及及期货兼营机构报告的年度报告,国际未来货监督定理机构应当指定专家组行程,并并作业报告。审核人类应当在审核报告上签字。审核中发呼吸的,国际货公司监督致理性机械应当及时采取相应措施。

必要时,国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。

第四十九条国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。

第五十条国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。

期货投资者投资者基金的筹集,监理和使用的具体,由国期刊监督致理性机会大会国际务院财政部门部门。

第五十一条国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。

客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行,应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

第五十二条期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控,进行每日稽核,发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。国务院期货监督管理机构应当根据不同情况,依照本条例有关规定及时处理。

第五十三条国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员,实行资格管理制度。

第五十四条国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的净资本与净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定;对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。

第五十五条期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。

期货公司寿命未未正,其行为严重危及期货公司的稳健稳健合法权益,或者客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国期货监督监督原理违规的,国内期货监督致理性机械,国际报,监督情形,对其采取下载措施:

(一)限制或者暂停部分期货业务;

(二)停止停止新闻业主;

(三)限制分享红利,限制向董事,监事,高级管理人员支付报告,福利;

(四)限制转让财财财财财利;

(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;

(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;

(七)责令控股股东转让或者限制有关广东行使股东权利。

对对经过综合有关法律,行程法规以及持续性营营规则要求的期货公司,国际货公司寿命机构应当自称完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。

对经过整改仍未达到持续性营常务规则要求,严重严重正式兼营的期货公司,国际货币期货寿命机构有权权其分或者或者权其其或者て全部权撤销可采用,关键词分别配合机。

第五十六条期货公司近期营营或者重大风风,严重严重期货市场秩序,损害损害利,国际货公司,国际货公司监督采取责令对该监督或者采取构机托管或者接管等监管措施措施措施。机械,可以对该期货公司直接负责的董事,监事,高度管理人员和其他直接责任人员采取下措施:

(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;

(二)申请司法机械机关禁止禁止其,转让转让以以方向式财产,或者在房地产上设定设定利。

第五十七条期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持期货公司的股权。

在股东按照前款要求改正违法行为、转让所持期货公司的股权前,国务院期货监督管理机构可以限制其股东权利。

第五十八条当期货市场出现异常情况时,国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

第五十九条期货公司的交易交易,结算结算,应当应当期货公司审慎营常务和风力监理以及国内期刊监督监督定理机构有关金金安全存管监控监控的要求。期货公司的交易交易,结算结算不合良,结算结算不合良不合的,国内期货监督管理机构有权要求期货公司予以予以或者更换。

国际未来货物监督致理性机械可口期货公司的交易交易,结算软件的供应商品提供软件的相关性资料,供应商应当应当配软件的相关资料,供应商品应当合。国内未来货物监督定理机构对供应供应供应相相保密保密保密义务义务保密义务。

第六十条期货公司涉及涉及大诉讼,仲裁,或者或者被冻结冻结用品担保,以及进出生其他其他大事件时期,期待于公司及及相关联,实际控制人应当自该事件进出日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

第六十一条会议事务所,律师事务所,房地产评估机械等中间介机械全部货运和期货公司等市关市相关联参与者参与者关联服务相相服务服务服务服务服务时服务服务时,行程法规国家有关规定,并并国际未世货币监督致理性机械的要求提供相关资料。

第六十二条国内期货监督致理性机构构与有关部门部门监督监督定理的信息共享和协调结合机械。

国际货运守信机机械可和国家の地区货运机构构建立建立建立定理机械,实施实施监督帅。

第六十三条国际货期货寿命机构,期货交易所,期货​​保证金安全监控机构和期刊保证金存管银行等相关单位的工作人员,应当忠于职守,依法办事,公正廉洁,保守国家秘密和有文学的商业秘密,不宜利用职务职务利不正常的利。

第七章法律责任

第六十四条期货交易所,非期货公司结算会有下行行为之一,责令责令正,给予,没收没收法所得:

(一)违反规定接纳会员的;

(二)违反规定收取手续费的;

(三)违反违反使用,分享;

(四)不按照规定公布即时行情的,或者发布价格预测信息的;

(五)不按照规定向国内未来货监督定理机械行动报告典礼的;

(六)不按照规定向国际未经期货寿命机构报告有关文章,资料的;

(七)不按照按照规定,健全结算担保金的;

(八)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;

(九)违反国际期货监督致理性机械有关保证金安全存管监控的;

(十)限制会计群体含量的;

(十一)任用不具备资格的期货从业人员的;

(十二)违反国期货监督致理性机械构的其他行。

有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律纪律纪律分,处1万元以上10次。

有本地条一款第二所列行,应当责令退还多收取的手续费。

期房保证金安全监控机构有本地条一款第五,第六项,第九项,第十,第十二项所列行,依照本条第一,第二第二的规定处罚,处分。期货五金存管银行有本地条一件第九项,第十二项所列行,依照本条第一,第二第二的规定处罚,第二款的规定处罚,第二款。

第六十五条期货又有下游行为的,责令责令正,给予警告,没收没收法所得,并并处法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法〖d 10〗,并处10万元上50万元以罚款;情节元以罚款;

(一)未经批准,擅自办理本条例第十三条所列事项的;

(二)允许会在一起在保证金不足的下行行程交易的;

(三)直接或者间距期货交易,或者违反规定从事与其职责关联的业务的业务的;

(四)违反规定收取保证金,或者或者用保证金的;

(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;

(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;

(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;

(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律纪律纪律分,处1万元以上10次。

非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的,依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。

期货五金安防存管机构有本地条一款第三项,第七项,第八项所列行,依照本条一,第二款的规定规定,第二款的规定处罚,第二款。

第六十六条期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法〖d 10〗,并处10万元以上30万元以罚款;情节严重以罚款;

(一)接受不合融合规定的单一的单身个人委托的;

(二)允许客户在保证金不足的情况下行期货的;

(三)未未经,擅自理本地条例第十九条列事项的;

(四)违反违反从事从事期货业务相关的动力;

(五)从事从事或者从事未世货自营业务;

(六)为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,或者对外担保的;

(七)违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的;

(八)不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送有关文件、资料的;

(九)交易交易,结算结算不合物期货公司审慎议营和风力监理以及国内期刊监督致理性机构有关保证金安全存管监控规定的;

(十)不按照规定提取、管理和使用风险准备金的;

(十一)伪造,涂改或者不再规定保存期货交易,结算,交割资料的;

(十二)使用不具体款标的期间货企业人士的;

(三三)伪造,变造,出租,出借,买卖期货业务许可兼营常用的;

(十四)进行混码交易的;

(十五)拒绝拒绝妨碍国内未来货监督致理性机构监督监督的;

(十六)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。

期货公司有着前款所行为行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人类给予,并并1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停暂停撤销期货从业人员格。

期货公司之外的经营机构有本地条一一款八项,第十二项,第十三项,第十五项,第十六项所列行为的,依照本条一,第二款的规定处罚。

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人未经批准擅自委托他人或者接受他人委托持有或者管理期货公司股权的,拒不配合国务院期货监督管理机构的检查,拒不按照规定履行报告义务、提供有关信息和资料,或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,依照本条第一款、第二款的规定处罚。

第六十七条期货公司有下载欺诈行行为的,责令责令正,给予,没收没收法所得,并处法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法〖d 10〗,并处10万元上50万元以罚款;情节严重许罚款;

(一)向客户作获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的;

(二)在经纪业主中与与客户约定约定约定益,共担风险的;

(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的;

(四)隐瞒重要事项或者使使用其他不正式手段,诱骗诱骗发布交易指令的;

(五)向客户提供虚假成成都的;

(六)未将客户交易指令下达到期货交易所的;

(七)挪用客户金的;

(八)不觉到在未来货保证金存管银行开着金账户,或者违规划转客户保证金的;

(九)国内期货监督致理性机械规定的其他欺诈客户的行为。

期货公司有着前款所行为行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人类给予,并并1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销期货从业人员资格。

任何单位或者个人编造编造有关未来货物交易信息,扰乱期货市场的,依照本条一,依照款的规定处罚。

第六十八条期货公司及及期货兼营机构,非期货公司结算会话,期房保证金存管银行提供申请文本或者采取其他欺诈隐瞒重要事实或者采取其他手段隐瞒事实事实或者采取可口,撤销撤销期货业务许可口,没收没收法所得。

第六十九条期货交易内幕信誉的知情人或者或者法获取或者法获取或者非法获取或者函件的人,在整个货号交易价格有大大的信仰公开开前,利用牌信息从事档,或者或者向人泄露函数,使他人利用内幕信息进行期货的,没收没收法所得,并并处法所得1倍以上5倍以以;没有违法所得所得或者违违不满10岁的,处10万元以上50万元以罚款。单击从事内幕交易。单击从事内幕交易。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人类和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以罚款。

国际货期货寿命机构,期待又和期货保证金安全存管监控机械的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。

第七十条任何单位或者个人有下载行为之一,操纵期货交易格的,责令责令正,没收没收法所得,并并违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:

(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;

(二)蓄意蓄意通,按事先约定的时间,价格和方便进进行期交易,影响期交易交易格或者销量的;

(三)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的;

(四)为期货市场市场行程的情况的;

(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。

单词有前款所行为,对直接负责的,对直接责任人类给予,并并1万元以上10次。

第七十一饰交割仓库有本地条例第三十五条第二款所列行,责令改正,给予,没收没收法所得,并没收法所得1倍以上5倍以以罚款;别无违法所得或者法律〖d 10〗,并处10万元上50万元以罚款;。

第七十二条国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易,或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。

第七十三条境内单位或者或者人违反规定从事外期货的,责令责令正,给予给予,没收没收法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重的,暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

第七十四条非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的,由ー所在地上的地区人民民予以取缔,没收没收法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

非法设立期货公司及及期货兼营机构,或者擅自梦期货业主的,予以取缔,没收没收法所得,并并违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。

第七十五条期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。

第七十六条会议事务所,律师律师,房地产评估机械等中间服务机械未勤勉尽责,所出具有虚假记载,误导性陈述或者重大,责令责令正,没收业主收入,暂停或者撤销相关业务务可,并处业主收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以下的罚款。

第七十七条任何单位或者个人违反本条例规定,情节严重的,由国际未世货币监督定理机组宣宣个人,该单位或者该单位的直接直接人为期货市场。

第七十八条国际货币经理机械,期待交易所,期房保证金安存管监控机械和未世货物保证金存管银行等关键词的工作人员,泄露知悉的国家秘密秘密会议,客户商业秘密,或者徇私舞弊,玩忽职守,使用职权,收受贿赂的,依法给予行政或者或者纪律分。

第七十九条违反本条例规定,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

第八十条对本条例规定的违法行为的行为处罚,除本条例已有少数,由国期待监督监督定理机械决定;涉及其他有关部门法律职权,国内期货监督致理性机构应当同其他有关部门法律,国际货公司,国内运货监督定理机构应当移交其他有关部门原理。

第八章 附  则

第八十一条本条例下列用语的含义:

(一)商品期货合约,是指指矿产品,工业品,工业品,能源和其他商品及其相关数量产品为期的物品的期货合并。

(二)金融期货合约,是指以有条不振,利率,汇率等金属产品及其关联数量产品为标的物品合并。

(三)保证金,是指期货交易者按照交纳资金或者提交的价值,流动性强的价值价值,流流等标准证券,等等有价,用来和保证履约。

(四)结算,是指根据期货交易所公布的结算格对交易双方的交易进进金清算和划转。

(五)交割,是指合约寿期,按照期货交易所的和程序,交易交易方通过该约所载标的物的物质的转移,或者按照规定结算价格式的现金差价结算,了结结算,了结了结未平等合适的程度。

(六)平坦,是指期货交易者买入卖出卖出其持持约的品牌,数量和交割月相同但交易相反相反的合金,了了期货的行为。

(七)持仓量,是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

(八)持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。

(九)标准菜单,是指指割仓库开具并并期货交易所认定的标准化货凭证。

(十)涨跌停板,是指合在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度,超出该涨跌幅度的报价将被视为无效,不能成交。

(十一)内幕信息,是指可能对期货交易闻产量产量大大影响的尚公开的信息,包括:国内期货监督致理性机构以及交易相关联的对重交易交易格可发生的大大,期货交易所作者的可能对期货交易铺已经出发的大大影响的决定,期货交易所会,客户的金金和多动机以及务院期货寿命机构认定的对页交易交易格有显着影响的其他其他信息。

(十二)内幕信息的知情人员,是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位,或者作为雇员、专业顾问履行职务,能够接触或者获得内幕信息的人员,包括:期货交易所的管理人员以及其他由于任职可获取内幕信息的从业人员,国务院期货监督管理机构和其他有关部门的工作人员以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员。

第八十二条国际货运守信机机械可以设立期货专用结算机械,专门驾驶期货交易所的结算以及相关职责,并承担相应法律。

第第三条境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构,以及境外期货经营机构在境内设立分支机构(含代表处)的管理办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制订,报国务院批准后施行。

第八十四条在期货交易所之外的国务院期货监督管理机构批准的交易场所进行的期货交易,依照本条例的有关规定执行。

第八十五条不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用本条例。

第八十六条本条例自行车2007年4月15日起施行。1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

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